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    中国证监会公布2019年证券公司分类结果


    重庆麻将换三张技巧 www.zgkhy.tw   摘自中国证监会网站  2019726

      根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。

      证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

      根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为AAAA、AA、A)、BBBB、BB、B)、CCCC、CC、C)、D、E5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

      证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

      2019年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

    序号

    公司名称

    2019年级别

    序号

    公司名称

    2019年级别

    序号

    公司名称

    2019年级别

    1

    爱建证券

    B

    34

    国盛证券

    BB

    67

    申港证券

    BBB

    2

    安信证券

    BBB

    35

    国泰君安

    AA

    68

    申万宏源

    A

    3

    北京高华

    A

    36

    国信证券

    AA

    69

    世纪证券

    CCC

    4

    渤海证券

    A

    37

    国元证券

    A

    70

    首创证券

    BB

    5

    财达证券

    BBB

    38

    海通证券

    AA

    71

    太平洋证券

    B

    6

    财富证券

    BBB

    39

    恒泰证券

    CCC

    72

    天风证券

    AA

    7

    财通证券

    A

    40

    红塔证券

    BBB

    73

    万和证券

    BBB

    8

    长城国瑞

    BBB

    41

    宏信证券

    B

    74

    万联证券

    BB

    9

    长城证券

    BBB

    42

    华安证券

    A

    75

    网信证券

    D

    10

    长江证券

    CCC

    43

    华宝证券

    BBB

    76

    五矿证券

    BBB

    11

    川财证券

    B

    44

    华创证券

    A

    77

    西部证券

    B

    12

    大通证券

    BBB

    45

    华福证券

    BBB

    78

    西南证券

    BB

    13

    大同证券

    CCC

    46

    华金证券

    BBB

    79

    湘财证券

    A

    14

    德邦证券

    BBB

    47

    华菁证券

    BB

    80

    新时代证券

    CC

    15

    第一创业

    BB

    48

    华林证券

    A

    81

    信达证券

    A

    16

    东北证券

    A

    49

    华龙证券

    BBB

    82

    兴业证券

    A

    17

    东方财富

    A

    50

    华融证券

    BBB

    83

    银河证券

    A

    18

    东方证券

    A

    51

    华泰证券

    AA

    84

    银泰证券

    BB

    19

    东海证券

    BB

    52

    华西证券

    A

    85

    英大证券

    B

    20

    东莞证券

    B

    53

    华鑫证券

    BBB

    86

    招商证券

    AA

    21

    东吴证券

    A

    54

    华信证券

    D

    87

    浙商证券

    A

    22

    东兴证券

    A

    55

    汇丰前海

    B

    88

    中航证券

    B

    23

    东亚前海

    B

    56

    江海证券

    BBB

    89

    中金公司

    AA

    24

    方正证券

    A

    57

    金元证券

    BBB

    90

    中山证券

    BBB

    25

    光大证券

    A

    58

    九州证券

    CC

    91

    中泰证券

    A

    26

    广发证券

    BBB

    59

    开源证券

    BB

    92

    中天国富

    A

    27

    广州证券

    BBB

    60

    联储证券

    BB

    93

    中天证券

    BB

    28

    国都证券

    BB

    61

    联讯证券

    CCC

    94

    中信建投

    AA

    29

    国海证券

    BBB

    62

    民生证券

    BBB

    95

    中信证券

    AA

    30

    国金证券

    A

    63

    南京证券

    A

    96

    中银国际

    A

    31

    国开证券

    A

    64

    平安证券

    AA

    97

    中邮证券

    BBB

    32

    国联证券

    A

    65

    瑞银证券

    BBB

    98

    中原证券

    BBB

    33

    国融证券

    C

    66

    山西证券

    BBB

     

     

     

      :全行业131家公司中,有33家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华),渤?;憬鹱什芾恚腹静澈Vと?,长江承销保荐、长江资产管理(母公司长江证券),财通证券资产管理(母公司财通证券),第一创业承销保荐证券(母公司第一创业),东证融汇资产管理(母公司东北证券),东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券),瑞信方正、民族证券(母公司方正证券),光大证券资产管理(母公司光大证券),广发证券资产管理(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛证券资产管理(母公司国盛证券),国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券),海通证券资产管理(母公司海通证券),恒泰长财(母公司恒泰证券),华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券),摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券),中泰证券资产管理(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证证券资产管理(母公司兴业证券),银河金汇证券资产管理(母公司银河证券),招商证券资产管理(母公司招商证券),浙商证券资产管理(母公司浙商证券),中投证券(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)。


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